筑牢合同审核防线 夯实内控合规根基 —— 分公司法务强化合同审核合规提示

为进一步压实业务主体合规责任，防范合同法律及内控风险。近期，分公司法务部在合同法律审核环节新增合规提示要点，强化事前风险预警，推动合同管理内控要求落地见效。

本次新增合规提示聚焦合同立项审批、履约管控、行业专项合规三大核心环节，划清管理红线。一是严格交易程序管控，明确合同交易事项必须严格遵照立项批复、预算文件、招投标管理等既定程序执行，坚决杜绝 “先实施、后补手续” 的违规情形，严禁通过拆分合同方式规避采购、审批管理要求，从源头防范程序不合规风险。二是压实履约主体责任，强调业务部门作为履约第一责任部门，合同履行全过程严格落实公司合同管理、内控管理制度，动态跟踪合同履约进展，实现履约风险早发现、早处置。三是严守法律法规底线，要求在合同洽谈、签署、履约全流程中，严格遵守法律法规，明确业务部门对所属业务事项的行业专项合规承担主体责任，守住业务合规底线。

宣大分公司法务部将持续把合规提示嵌入合同审计、法律意见书等审核工作，坚持事前提醒、过程管控，引导全员强化合规意识，将合规要求贯穿合同全流程，持续提升合同管理规范化水平，为分公司平稳运营筑牢法律合规支撑。